Detalles corporativos

GOBIERNO CORPORATIVO

Substrate AI considera que el buen gobierno corporativo es un factor esencial para la generación de valor, la mejora de la eficiencia económica y el refuerzo de la confianza de sus inversores, a través de una adecuada segregación de funciones, deberes y responsabilidades entre los órganos de gobierno y administración de la sociedad.

Substrate AI dispone de una estructura organizativa y un sistema de control interno que le permite cumplir con las obligaciones informativas impuestas por la Circular 3/2020, de 30 de julio, sobre información a suministrar por empresas incorporadas a negociación en el segmento BME Growth de BME MTF Equity.

El equipo directivo del Emisor cuenta con la experiencia y formación necesarias para asegurar el cumplimiento de dichas obligaciones por su parte. Está formado por Lorenzo Serratosa, Chairman del Emisor, José Iván García, CEO del Emisor, y Nicolás Damiá Serratosa, CFO del Emisor.

Conflicto de intereses
El emisor tiene aprobada una Política de Conflicto de Interés que forma parte del sistema de gobierno corporativo y tiene por objeto establecer los procedimientos de actuación que deberán seguirse en materia de prevención, o en su caso, tratamiento de los conflictos de interés en los que pudieran encontrarse el accionista, los miembros del Consejo de Administración, Directivos y resto de empleados en sus relaciones con la Compañía, así como respecto de los conflictos que puedan plantearse con clientes, proveedores y otros grupos de interés.

Comité de Cumplimiento de las Normas de Aquis
Formado por Lorenzo Serratosa, Nicolás Damiá, Marta Gómez (Administradora) y Carmen Damiá (CMO)y es responsable de garantizar que la Sociedad cumpla con las normas de cotización y las normas continuas del segmento Access del Aquis Stock Exchange Growth Market..

Comisión de Auditoría
Además, el emisor cuenta con un comité de auditoría interna que depende del consejo de administración y está presidido por los consejeros Jesús Mota y Christopher Dembik, que es responsable de las siguientes tareas con carácter mensual:

• Informar a la Junta General de Accionistas sobre los asuntos de su competencia.
• Supervisar la eficacia de los sistemas de control interno, auditoría interna y gestión de riesgos de la Sociedad, incluidos los riesgos fiscales, y discutir con el auditor cualquier debilidad significativa en el sistema de control interno detectada durante la auditoría.
• Supervisar el proceso de preparación y presentación de la información financiera obligatoria.
• Presentar al Consejo propuestas para la selección, nombramiento, reelección y sustitución del auditor, así como los términos y condiciones de su contratación, y recabar periódicamente información sobre el plan de auditoría y su ejecución, además de preservar su independencia en el desempeño de sus funciones.
• Establecer las relaciones adecuadas con el auditor para recibir información sobre aquellos asuntos que puedan poner en peligro su independencia, para su examen por el Comité, y cualquier otro asunto relacionado con el proceso de auditoría de las cuentas, así como cualquier otra comunicación prevista en la legislación sobre auditoría de cuentas y en las normas de auditoría.
• Emitir anualmente, con anterioridad a la emisión del informe de auditoría, un informe que exprese una opinión sobre la independencia del auditor.
• Estar al tanto de las políticas fiscales aplicadas por la Sociedad.
• Supervisar la implementación de la política de responsabilidad social corporativa de la Sociedad y supervisar la estrategia y las prácticas de responsabilidad social corporativa.
• Evaluar aquellos asuntos relacionados con los riesgos no financieros de la Sociedad, incluyendo los riesgos operativos, tecnológicos, legales, sociales, ambientales, políticos y de reputación, así como coordinar el proceso de reporte de información no financiera.
• Informar, con antelación, al Consejo sobre todos los asuntos previstos en la ley, los Estatutos y el Reglamento del Consejo y, en particular, sobre:
• La información financiera que la Sociedad deba hacer pública periódicamente.
• La creación o adquisición de participaciones en entidades instrumentales o entidades domiciliadas en países o territorios que se consideren paraísos fiscales; y las transacciones con partes vinculadas.

CONTACTO